Что будет за совершение кросс-сделок на фондовом рынке.?

(2 ответа)

Здравствуйте. Мне пришло письмо от брокера (прикреплено в письме).
Расскажу историю. Я покупал акции на одном брокерском счете и продавал на другом, тем самым перекладываю деньги с одного брокерского счета на другой через покупку продажу акций, называется это наверно кросс-сделки.
Как мне отвечать на письмо брокера? Рассказать правду или можно сказать к примеру, что учился торговать и поэтому деньги со счета сливались из за неудачных сделок?
Что мне грозит если я скажу правду? И что будет если скажу, что просто торговал, обучался?

Каравайцева Елена Александровна
Каравайцева Елена Александровна Юрист прошел модерацию
Опытный юрист - юрист со стажем от 15 лет
Активный юрист - юрист ответивший более 50 вопросов за 7 дней
Подробный ответ - ответ более 350 символов
Отвечает юрист
Стаж 20 лет
20.07.2023 14:41
Телефон

Здравствуйте. Сделки, обязательства сторон по которым исполняются за счет или в интересах одного лица, могут приводить к существенным отклонениям параметров торгов. В совокупности это может квалифицироваться как манипулирование рынком согласно п. 3 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». За неправомерное использование инсайдерской информации в России есть юридическая ответственность. Согласно статье 185.6 УК РФ, за неправомерное использование инсайдерской информации с причинением крупного вреда россияне могут получить штраф от 300 тыс. до 500 тыс. рублей или же лишение свободы на срок от двух до четырех лет.

Вам следует подготовить обстоятельно ответ. Если потребуется помощь, обращайтесь ко мне по контактам, указанным в моем профиле.

Сердитов Александр Юрьевич
Сердитов Александр Юрьевич Юрист прошел модерацию
Опытный юрист - юрист со стажем от 15 лет
Подробный ответ - ответ более 350 символов
Отвечает юрист
Стаж 30 лет
20.07.2023 14:28
Телефон

Добрый день!

В вашей ситуации необходимо написать мотивированный ответ, в котором вы указываете на тот факт, что по незнанию завёл два брокерских счёта (что не запрещено законодательством России). А то что вы покупали и продавали акции и переводили деньги на второй брокерский счёт, в этом ничего незаконного нет. Брокер учитывает сделки и даёт возможность торговать за комиссию, которая списывается с ваших счетов при покупке и продаже инструментов. Напишите, что вы не имеете опыта и только учитесь, вы неквалифицированный инвестор! Я не думаю, что ваши портфели на счетах были свыше 500 000 рублей.

Удачи в делах!

Обращайтесь, -помогу!!!

Гость
20.07.2023 14:33

Спасибо большое!!! Буду к вам обращаться, в случае проблем!

Сердитов Александр Юрьевич
Сердитов Александр Юрьевич Юрист прошел модерацию
Отвечает юрист
Стаж 30 лет
20.07.2023 14:40

Благодарю!

Можете отзыв оставить на сайте, где меня нашли?

На ваш вопрос ответил искуственный интеллект, вы можете уточнить детали или задать другой вопрос
Сообщаем, что искусственный интеллект не является квалифицированным юристом, и его ответы не могут заменить консультацию у специалиста, могу содержать ошибки. Его функцией является лишь предоставление общей информации.
Ответ нейросети:
Здравствуйте.

Прежде всего, важно внимательно ознакомиться с содержанием письма от брокера. Обычно такие письма могут касаться подозрительных операций, которые могут быть расценены как манипуляции с рынком или другие нарушения законодательства.

Рассказ правды

Если вы решите рассказать правду, то есть, что вы перекладывали деньги с одного брокерского счета на другой через покупку и продажу акций, это может вызвать у брокера дополнительные вопросы и подозрения. В России такие действия могут быть расценены как попытка манипуляции рынком, что регулируется Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и может повлечь за собой серьезные последствия, включая административную и даже уголовную ответственность.

Ложное объяснение

Если вы решите сказать, что просто обучались торговле и совершали неудачные сделки, это может временно снять подозрения, но если брокер или регулятор проведет более глубокое расследование и выявит истинную природу ваших операций, это может привести к еще более серьезным последствиям. Ложные сведения также могут быть расценены как введение в заблуждение, что также может иметь юридические последствия.

Возможные последствия

1. Административная ответственность: В случае выявления манипуляций с рынком вы можете быть привлечены к административной ответственности, что может включать штрафы и другие санкции.
2. Уголовная ответственность: В некоторых случаях манипуляции с рынком могут квалифицироваться как уголовное преступление, что может привести к уголовному преследованию.
3. Блокировка счетов: Брокер может принять решение о блокировке ваших счетов и приостановке операций.
4. Репутационные риски: Ваши действия могут негативно сказаться на вашей репутации как трейдера или инвестора.

Рекомендации

1. Консультация с юристом: Рекомендую обратиться к квалифицированному юристу, специализирующемуся на вопросах рынка ценных бумаг и финансовых правонарушениях. Он поможет вам разработать стратегию ответа на письмо и минимизировать возможные риски.
2. Честное объяснение: Если вы решите рассказать правду, лучше сделать это в сопровождении юриста, который поможет вам правильно сформулировать ответ и представит ваши действия в максимально благоприятном свете.
3. Документирование: Подготовьте все документы и доказательства, которые могут подтвердить ваши слова и объяснить ваши действия.

В любом случае, важно действовать осмотрительно и учитывать все возможные последствия ваших действий.
Остались вопросы?

Задайте вопрос всем юристам на сайте
362 юриста отвечают
15 минут среднее время ответа
71 вопрос за сутки
Малюк Андрей Григорьевич Юрист в Ростов-на-Дону Моргачев Алексей Николаевич Адвокат в Воронеже Дугин Виталий Валерьевич Юрист в Орле Стадницкая Екатерина Николаевна Юрист в Южно-Сахалинске Руденок Виктория Николаевна Юрист в Омске
Опишите ваш вопрос или ситуацию простыми словами. Начните с вопросительных слов, таких как «Что», «Как», «Можно ли» и т.д.

Юристы по Финансовым вопросам в Москве