Суд учитывает личность виновного при назначении наказания в обязательном порядке: так прямо сказано в ч. 3 ст. 60 УК РФ (Федеральный закон № 63-ФЗ от 13.06.1996). Данные, характеризующие личность, входят в предмет доказывания (п. 3 ч. 1 ст. 73 УПК РФ, закон № 174-ФЗ от 18.12.2001). Но учитывает суд только то, чем располагает к моменту приговора: сведения о личности, по определению Пленума ВС РФ, это «характеризующие виновного сведения, которыми располагает суд при вынесении приговора» (п. 1 постановления Пленума ВС РФ № 58 от 22.12.2015 о назначении наказания). Документ, который не попал в дело, в приговоре не появится.
Какие вопросы решает суд
В совещательной комнате суд отвечает на вопросы, прямо зависящие от личности подсудимого (ст. 299 УПК РФ): есть ли смягчающие и отягчающие обстоятельства (п. 6 ч. 1), какое наказание назначить (п. 7), есть ли основания для приговора без назначения наказания, освобождения от наказания или отсрочки (п. 8), какой вид исправительного учреждения определить (п. 9). В вводной части приговора указывают место жительства, место работы и род занятий (п. 4 ст. 304 УПК РФ), а также иные данные о личности, имеющие значение для дела. Пленум ВС РФ в постановлении № 55 от 29.11.2016 «О судебном приговоре» относит к ним инвалидность, государственные награды, почётные, воинские и иные звания (п. 2).
Что относится к данным о личности
По п. 1 Пленума № 58 к таким сведениям могут относиться данные о семейном и имущественном положении, состоянии здоровья, поведении в быту, наличии на иждивении несовершеннолетних детей и других нетрудоспособных лиц: супруги, родителей, иных близких родственников. Погашенная или снятая судимость не может учитываться как отрицательная характеристика (ч. 6 ст. 86 УК РФ, п. 1 Пленума № 58).
Перечень смягчающих обстоятельств в ч. 1 ст. 61 УК РФ не закрыт: по ч. 2 той же статьи суд вправе учесть и иные. В п. 28 Пленума № 58 названы признание вины, в том числе частичное, раскаяние, несовершеннолетние дети при условии, что виновный участвует в их воспитании и содержании, престарелые иждивенцы, состояние здоровья, инвалидность, государственные и ведомственные награды, участие в боевых действиях. Наличие малолетнего ребёнка (п. «г» ч. 1 ст. 61) не безусловное основание: суд связывает его с выполнением родительских обязанностей, а при отказе учесть обязан мотивировать решение (п. 28(1)).
Часть 3 ст. 60 УК РФ добавляет второе измерение: влияние наказания на исправление осуждённого и условия жизни его семьи. Пленум в п. 27 даёт пример: возможная утрата членами семьи средств к существованию в силу возраста или состояния здоровья. Принимаются во внимание и фактические семейные отношения.
Какие документы собрать
Для каждого документа ниже указано, что он подтверждает и на какую норму опирается. Где отдельной нормы нет, это отмечено.
- Характеристика с места жительства (участковый, управляющая компания, председатель ТСЖ): поведение в быту, п. 1 Пленума № 58. Отдельной нормы о форме и составе характеристики в УПК нет.
- Характеристика и справка о доходах с места работы: имущественное положение и занятость, п. 1 Пленума № 58, вводная часть приговора (п. 4 ст. 304 УПК РФ).
- Характеристика с места учёбы: поведение и социальные связи, п. 1 Пленума № 58.
- Справки ПНД и НД о том, состоит ли человек на учёте: здоровье, п. 1 и 28 Пленума № 58. Медицинские документы и выписки из них пациент вправе получить по запросу (ч. 5 ст. 22 закона об охране здоровья № 323-ФЗ от 21.11.2011). Адвокатский запрос ответа не гарантирует: на сведения ограниченного доступа организация вправе отказать (п. 3 ч. 4 ст. 6.1 закона об адвокатуре № 63-ФЗ от 31.05.2002).
- Грамоты, награды, благодарности: п. 28 Пленума № 58 (государственные и ведомственные награды), п. 2 Пленума № 55 (награды, звания). Остальное идёт по ч. 2 ст. 61 УК РФ.
- Свидетельства о рождении и браке, справки об иждивенцах, об инвалидности родственников: п. «г» ч. 1 ст. 61 УК РФ, ч. 3 ст. 60, п. 1, 27 и 28 Пленума № 58.
- Выписки о здоровье и справка об инвалидности: п. 28 Пленума № 58, п. 2 Пленума № 55.
- Документы о благотворительности (платёжки, благодарности фонда): отдельной нормы нет, это иное обстоятельство по ч. 2 ст. 61 УК РФ.
- Документы о заглаживании вреда: расписка потерпевшего, платёжные поручения, чеки. Основание: п. «к» ч. 1 ст. 61 УК РФ. По п. 30(1) Пленума № 58 это помощь потерпевшему и иные меры, направленные на восстановление его нарушенных прав и законных интересов.
Как оформить
Закон не устанавливает единой формы характеристики, поэтому решает содержание. Документ с датой, подписью и печатью организации, фамилией и должностью автора, сроком знакомства с подсудимым и конкретными фактами весит больше, чем общая похвала. Суд оценивает каждое доказательство с точки зрения относимости, допустимости и достоверности (ст. 88 УПК РФ), поэтому сведения не должны расходиться с материалами дела. Если в деле есть данные о злоупотреблении алкоголем, то фраза «спиртным не злоупотребляет» подорвёт доверие ко всему документу.
Адвокат вправе сам истребовать справки и характеристики у органов и организаций (п. 3 ч. 3 ст. 86 УПК РФ). Основание для обращения: адвокатский запрос (ст. 6.1 закона № 63-ФЗ), ответ даётся письменно в течение 30 дней, срок можно продлить ещё на 30. Подсудимый тоже вправе представить письменные документы для приобщения (ч. 2 ст. 86 УПК РФ).
Как использовать в суде
Документ работает, когда он приобщён к делу. Ходатайство о приобщении заявляют в судебном заседании, обосновав его (ч. 1 ст. 271 УПК РФ). Суд рассматривает каждое ходатайство и удовлетворяет его либо выносит определение или постановление об отказе (ч. 2 ст. 271). Отказ не закрывает вопрос: ходатайство можно заявить вновь в ходе дальнейшего разбирательства (ч. 3). Приобщённые документы оглашает сторона, которая ходатайствовала об этом, либо суд (ст. 285 УПК РФ).
Дознание в сокращённой форме устроено иначе: судья вправе приобщить надлежащим образом оформленные документы с дополнительными данными о личности, в том числе об иждивенцах, по ходатайству защиты (ч. 3 ст. 226.9 УПК РФ).
Свидетели, характеризующие личность
Свидетелем может быть лицо, которому известны обстоятельства, имеющие значение для дела (ч. 1 ст. 56 УПК РФ), а данные о личности обвиняемого к ним относятся (п. 3 ч. 1 ст. 73). Суд не вправе отказать в допросе свидетеля, явившегося по инициативе стороны (ч. 4 ст. 271). Перед допросом председательствующий выясняет отношение свидетеля к подсудимому (ч. 2 ст. 278 УПК РФ). Родственник скажет о семье и быте, коллега о работе, сосед о поведении. Показания окрашены близостью к подсудимому, и суд это видит, поэтому лучше вызывать тех, кто может назвать факты.
Порядок действий
- До судебного заседания составить перечень сведений, которые нужно подтвердить: семья, работа, здоровье, поведение, помощь потерпевшему.
- Для каждого пункта получить документ с датой не старше нескольких месяцев, проверив его на согласованность с делом.
- Медицинские справки получить самому подсудимому или его представителю (ч. 5 ст. 22 закона № 323-ФЗ), остальное запросить через адвоката.
- Подготовить письменное ходатайство о приобщении с перечнем документов и указанием, какое обстоятельство каждый подтверждает.
- Определить, кого допросить как свидетеля о личности, и обеспечить явку.
- В прениях сослаться на документы и просить суд учесть их в приговоре. Суд обязан мотивировать решения о наказании (ст. 307, 308 УПК РФ, п. 1 Пленума № 58).
Материал носит информационный характер. Оценка конкретной ситуации возможна только после изучения документов.
Шестаков Олег Игоревич, адвокат, рег. № 66/3115 в реестре адвокатов Свердловской области.
