Статья 3 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг) устанавливает, что брокер — это профессиональный участник рынка ценных бумаг, который осуществляет брокерскую деятельность от имени и за счет клиентов, то есть:
- совершает гражданско-правовые сделки с ценными бумагами;
- заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
Брокер — это юридическое лицо, которое создается в форме хозяйственного общества (акционерного общества либо общества с ограниченной ответственностью). Для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг брокер обязан получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг). Лицензионные требования и условия для лиц, осуществляющих брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, предусмотрены главой 2 Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-П.
Если брокер вправе заключать договоры и сделки от имени и за счет клиента, тогда брокерский договор является видом агентского договора.
Если брокер уполномочен заключать договоры и сделки от своего имени, но за счет клиента, в таком случае брокерский договор приобретает черты договора комиссии.
Также в брокерском договоре могут присутствовать элементы договоров об оказании услуг и коммерческого представительства, а при заключении брокером маржинальных сделок — элементы договоров займа и залога.
