Могут ли возбудить уголовное дело при банкротстве

(обновлено 24.02.2026)
3 мин
Адвокат Мельников Дмитрий Евгеньевич объясняет: Могут ли возбудить уголовное дело при банкротстве
Процедура банкротства нередко сопровождается пристальным вниманием правоохранительных органов. Разберёмся, в каких случаях и по каким основаниям возможно возбуждение

Процедура банкротства нередко сопровождается пристальным вниманием правоохранительных органов. Разберёмся, в каких случаях и по каким основаниям возможно возбуждение уголовного дела в рамках банкротного процесса.

Когда возникает риск уголовного преследования при банкротстве?

Уголовная ответственность при банкротстве наступает только при доказанном умысле — случайная ошибка или неудачное управленческое решение не образуют состава преступления. Ключевые риски возникают при:

  • преднамеренном создании неплатёжеспособности;
  • сокрытии активов от кредиторов;
  • фальсификации финансовой документации;
  • неправомерном удовлетворении требований отдельных кредиторов в ущерб остальным.

Основные составы преступлений

Действующее законодательство предусматривает три специализированных «банкротных» статьи УК РФ:

  1. Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Умышленное создание или увеличение неплатёжеспособности:
    • вывод активов по заведомо невыгодным сделкам;
    • накопление долгов при наличии возможности их погашения;
    • умышленное доведение компании до несостоятельности.
      Наказание: штраф от 200 до 500 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 5 лет.
  2. Фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ). Заведомо ложное публичное объявление о несостоятельности для:
    • уклонения от погашения долгов;
    • получения отсрочки платежей;
    • введения в заблуждение кредиторов.
      Наказание: штраф от 100 до 300 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 6 лет.
  3. Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ). Включает несколько составов:
    • сокрытие имущества, имущественных прав или обязанностей;
    • отчуждение или уничтожение имущества;
    • воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего;
    • удовлетворение требований отдельных кредиторов с нарушением закона.
      Наказание: штраф до 300 тыс. руб., обязательные работы до 480 часов, исправительные работы до 2 лет, принудительные работы до 3 лет, арест до 6 месяцев или лишение свободы до 3 лет.

Кто может стать фигурантом дела?

К уголовной ответственности привлекаются:

  • руководители организаций;
  • учредители (участники) юридического лица;
  • индивидуальные предприниматели;
  • арбитражные управляющие (при злоупотреблении полномочиями);
  • иные лица, причастные к противоправным действиям.

Как инициируется уголовное преследование?

Основные каналы поступления информации:

  1. Арбитражный управляющий — обязан сообщать о признаках преступлений в правоохранительные органы (ст. 20.3 ФЗ «О банкротстве»).
  2. Кредиторы — могут подавать заявления при выявлении подозрительных сделок.
  3. Налоговые органы — передают материалы при обнаружении признаков уклонения от уплаты налогов.
  4. Следственные органы — проводят проверки по собственной инициативе.

Механизм возбуждения дела

Процесс включает этапы:

  1. Проверка сообщения о преступлении (до 30 суток с возможным продлением).
  2. Сбор доказательств:
    • анализ финансовой документации;
    • назначение бухгалтерских и финансовых экспертиз;
    • допросы свидетелей и подозреваемых;
    • выемка электронных носителей информации.
  3. Принятие решения:
    • возбуждение уголовного дела;
    • отказ в возбуждении;
    • передача по подследственности.

Как минимизировать риски?

Рекомендации для руководителей и собственников:

  1. Документальная прозрачность — сохраняйте всю первичную документацию, обосновывайте экономические решения.
  2. Правовая экспертиза сделок — проверяйте их на соответствие рыночным условиям.
  3. Сотрудничество с арбитражным управляющим — не препятствуйте его деятельности.
  4. Своевременное обращение к юристу — при первых признаках проблем.
  5. Отказ от сомнительных схем — даже если они кажутся «безобидными».

Важные нюансы судебной практики

  1. Бремя доказывания лежит на следственных органах — необходимо подтвердить умысел, а не просто факт негативных последствий.
  2. Срок давности по «банкротным» статьям составляет 10 лет (тяжкие преступления).
  3. Альтернативные механизмы — в ряде случаев возможно прекращение дела при возмещении ущерба (ст. 76.1 УК РФ).
  4. Комплексные проверки — часто сопровождаются расследованием налоговых преступлений (ст. 198–199 УК РФ).

Задайте вопрос всем юристам на сайте
620 юристов отвечают
4 минуты среднее время ответа
480 вопросов за сутки
Жидко Сергей Владимирович Юрист в Краснодаре Таскаева Юлия Анатольевна Юрист в Чите Домрачев Сергей Владимирович Юрист в Кирове Гаркушенко Алексей Александрович Юрист в Ростов-на-Дону Арахова Диана Алексеевна Юрист в Нижнем Новгороде
Опишите ваш вопрос или ситуацию простыми словами. Начните с вопросительных слов, таких как «Что», «Как», «Можно ли» и т.д.

Юристы по Уголовным делам

Статья была полезна?

Не нашли ответа? Задайте вопрос юристам

0 Отзывы
Новые
Старые Популярные
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все отзывы