Могут ли возбудить уголовное дело при банкротстве

28.12.2025 18:10

3 мин

Уголовное право

Процедура банкротства нередко сопровождается пристальным вниманием правоохранительных органов. Разберёмся, в каких случаях и по каким основаниям возможно возбуждение

Процедура банкротства нередко сопровождается пристальным вниманием правоохранительных органов. Разберёмся, в каких случаях и по каким основаниям возможно возбуждение уголовного дела в рамках банкротного процесса.

Когда возникает риск уголовного преследования при банкротстве?

Уголовная ответственность при банкротстве наступает только при доказанном умысле — случайная ошибка или неудачное управленческое решение не образуют состава преступления. Ключевые риски возникают при:

  • преднамеренном создании неплатёжеспособности;
  • сокрытии активов от кредиторов;
  • фальсификации финансовой документации;
  • неправомерном удовлетворении требований отдельных кредиторов в ущерб остальным.

Основные составы преступлений

Действующее законодательство предусматривает три специализированных «банкротных» статьи УК РФ:

  1. Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Умышленное создание или увеличение неплатёжеспособности:
    • вывод активов по заведомо невыгодным сделкам;
    • накопление долгов при наличии возможности их погашения;
    • умышленное доведение компании до несостоятельности.
      Наказание: штраф от 200 до 500 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 5 лет.
  2. Фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ). Заведомо ложное публичное объявление о несостоятельности для:
    • уклонения от погашения долгов;
    • получения отсрочки платежей;
    • введения в заблуждение кредиторов.
      Наказание: штраф от 100 до 300 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 6 лет.
  3. Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ). Включает несколько составов:
    • сокрытие имущества, имущественных прав или обязанностей;
    • отчуждение или уничтожение имущества;
    • воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего;
    • удовлетворение требований отдельных кредиторов с нарушением закона.
      Наказание: штраф до 300 тыс. руб., обязательные работы до 480 часов, исправительные работы до 2 лет, принудительные работы до 3 лет, арест до 6 месяцев или лишение свободы до 3 лет.

Кто может стать фигурантом дела?

К уголовной ответственности привлекаются:

  • руководители организаций;
  • учредители (участники) юридического лица;
  • индивидуальные предприниматели;
  • арбитражные управляющие (при злоупотреблении полномочиями);
  • иные лица, причастные к противоправным действиям.

Как инициируется уголовное преследование?

Основные каналы поступления информации:

  1. Арбитражный управляющий — обязан сообщать о признаках преступлений в правоохранительные органы (ст. 20.3 ФЗ «О банкротстве»).
  2. Кредиторы — могут подавать заявления при выявлении подозрительных сделок.
  3. Налоговые органы — передают материалы при обнаружении признаков уклонения от уплаты налогов.
  4. Следственные органы — проводят проверки по собственной инициативе.

Механизм возбуждения дела

Процесс включает этапы:

  1. Проверка сообщения о преступлении (до 30 суток с возможным продлением).
  2. Сбор доказательств:
    • анализ финансовой документации;
    • назначение бухгалтерских и финансовых экспертиз;
    • допросы свидетелей и подозреваемых;
    • выемка электронных носителей информации.
  3. Принятие решения:
    • возбуждение уголовного дела;
    • отказ в возбуждении;
    • передача по подследственности.

Как минимизировать риски?

Рекомендации для руководителей и собственников:

  1. Документальная прозрачность — сохраняйте всю первичную документацию, обосновывайте экономические решения.
  2. Правовая экспертиза сделок — проверяйте их на соответствие рыночным условиям.
  3. Сотрудничество с арбитражным управляющим — не препятствуйте его деятельности.
  4. Своевременное обращение к юристу — при первых признаках проблем.
  5. Отказ от сомнительных схем — даже если они кажутся «безобидными».

Важные нюансы судебной практики

  1. Бремя доказывания лежит на следственных органах — необходимо подтвердить умысел, а не просто факт негативных последствий.
  2. Срок давности по «банкротным» статьям составляет 10 лет (тяжкие преступления).
  3. Альтернативные механизмы — в ряде случаев возможно прекращение дела при возмещении ущерба (ст. 76.1 УК РФ).
  4. Комплексные проверки — часто сопровождаются расследованием налоговых преступлений (ст. 198–199 УК РФ).

Задайте вопрос всем юристам на сайте
658 юристов отвечают
14 минут среднее время ответа
449 вопросов за сутки
Чайковский Александр Васильевич Юрист в Санкт-Петербурге Буланкина Светлана Николаевна Юрист в Чебоксарах Голубицкая Елена Владимировна Адвокат в Ставрополе Бударагин Александр Александрович Юрист в Нижнем Новгороде Пашкова Юлия Олеговна Юрист в Пскове
Опишите ваш вопрос или ситуацию простыми словами. Начните с вопросительных слов, таких как «Что», «Как», «Можно ли» и т.д.

Юристы по Уголовным делам

Статья была полезна?

Не нашли ответа? Задайте вопрос юристам

0 Отзывы
Новые
Старые Популярные
Межтекстовые Отзывы
Посмотреть все отзывы