Процедура банкротства нередко сопровождается пристальным вниманием правоохранительных органов. Разберёмся, в каких случаях и по каким основаниям возможно возбуждение уголовного дела в рамках банкротного процесса.
Когда возникает риск уголовного преследования при банкротстве?
Уголовная ответственность при банкротстве наступает только при доказанном умысле — случайная ошибка или неудачное управленческое решение не образуют состава преступления. Ключевые риски возникают при:
- преднамеренном создании неплатёжеспособности;
- сокрытии активов от кредиторов;
- фальсификации финансовой документации;
- неправомерном удовлетворении требований отдельных кредиторов в ущерб остальным.
Основные составы преступлений
Действующее законодательство предусматривает три специализированных «банкротных» статьи УК РФ:
- Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК РФ). Умышленное создание или увеличение неплатёжеспособности:
- вывод активов по заведомо невыгодным сделкам;
- накопление долгов при наличии возможности их погашения;
- умышленное доведение компании до несостоятельности.
Наказание: штраф от 200 до 500 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 5 лет.
- Фиктивное банкротство (ст. 197 УК РФ). Заведомо ложное публичное объявление о несостоятельности для:
- уклонения от погашения долгов;
- получения отсрочки платежей;
- введения в заблуждение кредиторов.
Наказание: штраф от 100 до 300 тыс. руб., принудительные работы до 5 лет или лишение свободы до 6 лет.
- Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ). Включает несколько составов:
- сокрытие имущества, имущественных прав или обязанностей;
- отчуждение или уничтожение имущества;
- воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего;
- удовлетворение требований отдельных кредиторов с нарушением закона.
Наказание: штраф до 300 тыс. руб., обязательные работы до 480 часов, исправительные работы до 2 лет, принудительные работы до 3 лет, арест до 6 месяцев или лишение свободы до 3 лет.
Кто может стать фигурантом дела?
К уголовной ответственности привлекаются:
- руководители организаций;
- учредители (участники) юридического лица;
- индивидуальные предприниматели;
- арбитражные управляющие (при злоупотреблении полномочиями);
- иные лица, причастные к противоправным действиям.
Как инициируется уголовное преследование?
Основные каналы поступления информации:
- Арбитражный управляющий — обязан сообщать о признаках преступлений в правоохранительные органы (ст. 20.3 ФЗ «О банкротстве»).
- Кредиторы — могут подавать заявления при выявлении подозрительных сделок.
- Налоговые органы — передают материалы при обнаружении признаков уклонения от уплаты налогов.
- Следственные органы — проводят проверки по собственной инициативе.
Механизм возбуждения дела
Процесс включает этапы:
- Проверка сообщения о преступлении (до 30 суток с возможным продлением).
- Сбор доказательств:
- анализ финансовой документации;
- назначение бухгалтерских и финансовых экспертиз;
- допросы свидетелей и подозреваемых;
- выемка электронных носителей информации.
- Принятие решения:
- возбуждение уголовного дела;
- отказ в возбуждении;
- передача по подследственности.
Как минимизировать риски?
Рекомендации для руководителей и собственников:
- Документальная прозрачность — сохраняйте всю первичную документацию, обосновывайте экономические решения.
- Правовая экспертиза сделок — проверяйте их на соответствие рыночным условиям.
- Сотрудничество с арбитражным управляющим — не препятствуйте его деятельности.
- Своевременное обращение к юристу — при первых признаках проблем.
- Отказ от сомнительных схем — даже если они кажутся «безобидными».
Важные нюансы судебной практики
- Бремя доказывания лежит на следственных органах — необходимо подтвердить умысел, а не просто факт негативных последствий.
- Срок давности по «банкротным» статьям составляет 10 лет (тяжкие преступления).
- Альтернативные механизмы — в ряде случаев возможно прекращение дела при возмещении ущерба (ст. 76.1 УК РФ).
- Комплексные проверки — часто сопровождаются расследованием налоговых преступлений (ст. 198–199 УК РФ).











